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私有化破局后 疑点重重的声明让马克斯面临更严重法律问题

发布时间:2020-07-27   浏览量:365   

 

华尔街一些证券律师表示,特斯拉 (TSLA-US) 执行长马斯克 (Elon Musk) 突然决定放弃私有化维持公司上市,却无法解决他日益严重的监管和法律麻烦,甚至可能使情况更加恶化。

在 8 月 7 日电动车大厂特斯拉股价因马斯克私有化推文暴涨 11%,但买家迟迟未有最终定论、美证管 (SEC) 发传票彻查、供应商迟迟未拿到款项、瑞银 (UBS) 看衰 Model 3 等利空消息拖累,24 日股价股价已回落 15%,来到 322.82 美元,短短 17 天私有化破局,市场信心百转千迴。

私有化破局后 疑点重重的声明让马克斯面临更严重法律问题

在上週六 (25 日) 马斯克在官网发表「维持上市」公开信,马斯克解释,将该公司私有化比预期更耗时间和分散精力,而且特斯拉多数现有股东都认为特斯拉最好的选择就是维持上市。

回顾 8 月 7 日,马斯克在盘中透过推特表示考虑将特斯拉下市,这笔价值约 720 亿美元的交易资金已到位。他还在另一个推文中写道:「资金来源已经确保。」

8 月 8 日,据《华尔街日报》报导,马斯克和特斯拉面临投资者的诉讼,而美国证交所 (SEC) 也在对其私有化计画和资金落实的可信度进行调查。尔后 8 月 15 日《华尔街日报》引述消息人士 SEC 已正式发出传票。

曾在 SEC 任职 14 年,打过数百场证券官司的美国律师事务所 Murphy & McGonigle 律师 Stephen Crimmins 表示,SEC 将会继续彻查此事,直到他们认为完全掌握真相为止。

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上週六 (25 日) 特斯拉突然宣告「维持上市」的决定,短短 17 天私有化破局,势必会让 SEC 合理怀疑马斯克先前推特内容并不可信。SEC 将会询问特斯拉和其他参与这项决策的人,了解改变私有化决定的理由。

儘管马斯克依然坚持先前表态,认为这项下市交易极具可能,消息人士也表示,马斯克对私有化的态度相当认真。但这些立意良善的举动并无法让马斯克逃脱监管部门的关注。

三名证券法律师表示,美国证券法要求上市公司高层对投资大众发表的言论时必须拥有「合理的基础」,而这个要求可能会成为 SEC 的调查重点。

马斯克在 8 月 13 日声明「资金来源已有保证」的真正含义,早在两年前沙国主权财富基金 (PIF) 将支持特斯拉私有化,这盘棋早以布局两年。Elon Musk 认为,该七月底和 PIF 会议结束后,他与沙特主权基金的意见已基本达成一致,接着将着手进行私有化。也是他宣称「资金来源已有保证」的缘由。

据知情人士表示,这个中东金主 PIF 实际并没有参与马斯克任何融资计画,也不会在没有软银的愿景基金参与下,进行这类投资。玩味的是,8 月 19 日传出 PIF 考虑与特斯拉竞争对手 Lucid Motors 投资 10 亿美元。

马斯克上週六 (25 日) 声明中表示,他相信有很多潜在资金可以完成特斯拉私有化,但他并未提供细节来确凿这番言论。

律师事务所 Goody Counsel CEO、SEC 前律师 Teresa Goody 表示,马斯克「维持上市」的声明似乎破坏了他 8 月 7 日推文的可信度,他当时表示,投资者已确认支援私有化交易。

而声明中的另一内容也让 Goody 提出担忧,特斯拉机构投资者表示因为内部规定限制的原因,仅能有限地投资私有化公司。

这两项声明都会引发 SEC 官员进一步质疑,马斯克究竟是否进行了充分的尽职调查,为他 8 月 7 日的推文提供合理解释?以及涉嫌操控股价?

文中还有另外一项声明也会引起 SEC 官员的关注,那就是马斯克提到他週五 (24 日) 与特斯拉董事会沟通,在此期间,双方决定不再追求私有化交易。

律师事务所 Withersworldwide 企业金融实践负责人 Ridgway Barker 表示,这些讨论不太可能享有法律特权,SEC 肯定会要求该公司提交会议记录。

「如果会议记录讨论内容涉及公司无法获得融资,或者认为私有化成本极其高昂,那就会导致马斯克的声明进一步引人疑窦。」Barker 表示。

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Moneymaven 网站作家 Mike Mish Shedlock 不讳言发文表示,马斯克言论前后矛盾,就是公然说谎,维持上市的公开信简单诠释就是:「特斯拉不再有任何机会私有化,资金未受保障,沙国主权财富基金转投特斯拉对手。请卖掉手上的持股。」

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